Q235B大口徑方管稱人員配備缺口大

去年(nian)10月，2月，證監會機構部又發(fa)布了相關問題的解答，進一步明確了管(guan)理辦法的細則，并(bing)且要求在2017年(nian)12月底之前，全(quan)行業完(wan)成落實。

    這一管理辦法涉及面較廣，對于證券公司和基金公司的合規管理要求也非常嚴格。Q235B大口徑方管認為，合(he)規(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)辦法對基金公司實際操(cao)作(zuo)中影響特別(bie)大的(de)(de)有(you)(you)兩條，一是要(yao)求(qiu)合(he)規(gui)部門具備3年(nian)以上證券、金融、法律等有(you)(you)關領域工作(zuo)經歷(li)的(de)(de)合(he)規(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)人員不得少于公司總(zong)部人數的(de)(de)1.5%。二是要(yao)求(qiu)在合(he)規(gui)風險(xian)管(guan)(guan)控難度較大的(de)(de)部門配置(zhi)高要(yao)求(qiu)的(de)(de)專職合(he)規(gui)人員。

    以(yi)前部分合規崗位可(ke)以(yi)是兼職(zhi)的(de)，但是現在(zai)都要求專職(zhi)，而且對(dui)于專業(ye)度也提出了很明確(que)的(de)要求，要求3年以(yi)上(shang)相(xiang)關領域的(de)工作經驗(yan)。從基金公司(si)的(de)具體情況來看，僅一家中型基金公司(si)就可(ke)能會有(you)權益投資(zi)部、固定收益投資(zi)部、量化投資(zi)部、交易部等相(xiang)關“合規風險管控難度較大的(de)部門”需要配備專職(zhi)人員。

    雖然(ran)(ran)辦法(fa)實施3個月，時至今日(ri)，業內的合規人(ren)員的缺口依(yi)然(ran)(ran)很(hen)大(da)，不少公司(si)還在想辦法(fa)增加此(ci)類人(ren)員配置。

    在該管理辦(ban)法(fa)落地的過(guo)程中(zhong)，大公(gong)司(si)(si)和小(xiao)公(gong)司(si)(si)要(yao)(yao)面對的情況很不(bu)相同。有(you)的小(xiao)型基(ji)金公(gong)司(si)(si)表(biao)示，他(ta)們的核心(xin)部門(men)較(jiao)(jiao)為單一，投研部門(men)配置專職合規(gui)人員即可，可以很快完成配備，影響較(jiao)(jiao)小(xiao)。但是(shi)規(gui)模較(jiao)(jiao)大的基(ji)金公(gong)司(si)(si)由于業務范圍大，需(xu)要(yao)(yao)較(jiao)(jiao)多專職人員。還(huan)有(you)些公(gong)司(si)(si)由于人員配置一直無法(fa)到(dao)位(wei)，因此在部分崗位(wei)上依然存在兼(jian)職狀(zhuang)態。

    據介紹，Q235B大口徑方管除了基金(jin)公司之外，證券(quan)(quan)公司受到的影響(xiang)更(geng)(geng)大。由(you)于(yu)券(quan)(quan)商(shang)的體量更(geng)(geng)大，因(yin)此需要(yao)配置的合規人員(yuan)數量和要(yao)求更(geng)(geng)高。“這個規定對(dui)證券(quan)(quan)公司的影響(xiang)可能更(geng)(geng)大。而券(quan)(quan)商(shang)和基金(jin)公司一起"搶人"，也導致合規人員(yuan)更(geng)(geng)搶手，更(geng)(geng)難(nan)招。”

   自基(ji)金公司合(he)規管理辦法(fa)施行(xing)3個(ge)月以來，合(he)規人員的需(xu)求量激增，配備缺口仍(reng)然很(hen)大。